九大罪名：特斯拉CEO馬斯克被證券委員會(huì)起訴欺詐罪

據(jù)外媒報(bào)道，近日風(fēng)波不斷的特斯拉公司的首席執(zhí)行官伊隆·馬斯克，已經(jīng)正式遭到了美國(guó)證券交易委員會(huì)的起訴，稱(chēng)其犯下了欺詐罪。而據(jù)消息人士透露，特斯拉公司預(yù)計(jì)也會(huì)在未來(lái)一同遭到起訴。

美國(guó)證券交易委員會(huì)指控馬斯克發(fā)布了“虛假和具有誤導(dǎo)性”的聲明，未能將公司重大事件恰當(dāng)?shù)馗嬷O(jiān)管機(jī)構(gòu)。今年8月份，馬斯克發(fā)推文宣稱(chēng)他已經(jīng)準(zhǔn)備好了將公司私有化的資金。

美國(guó)證券交易委員會(huì)表示，馬斯克在8月份的推文中捏造了這一說(shuō)法，促使特斯拉股價(jià)因此而上漲。該機(jī)構(gòu)遞交給曼哈頓聯(lián)邦法院的訴狀列舉了馬斯克的九大“罪名”：

1）事實(shí)上，馬斯克從來(lái)沒(méi)有與任何潛在的資金來(lái)源討論過(guò)此事，更未確定關(guān)鍵的交易條款，包括價(jià)格。

2）在7月31日舉行30至45分鐘的會(huì)議之后，馬斯克并未與沙特主權(quán)財(cái)富基金的代表進(jìn)一步進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的交流。

3）馬斯克從未與任何潛在資金來(lái)源討論過(guò)以每股420美元的價(jià)格將特斯拉私有化的交易。

4)馬斯克沒(méi)有聯(lián)系過(guò)任何其他潛在戰(zhàn)略投資者，以評(píng)估他們對(duì)參與特斯拉私有化的興趣。

5)馬斯克未與特斯拉現(xiàn)有股東聯(lián)系，以評(píng)估他們對(duì)特斯拉私有化是否有投資興趣。

6)馬斯克從未正式聘請(qǐng)過(guò)法律或財(cái)務(wù)顧問(wèn)，以協(xié)助其進(jìn)行私有化交易。

7)馬斯克不確定散戶(hù)投資者是否會(huì)繼續(xù)投資私有化的特斯拉。

8)馬斯克不確定特斯拉的機(jī)構(gòu)投資者是否被限制持有私有公司股票。

9)馬斯克也沒(méi)有確定需要哪些監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，或者是否能滿(mǎn)足這些監(jiān)管要求。

美國(guó)證券交易委員會(huì)還表示:“馬斯克發(fā)表了虛假的、具有誤導(dǎo)性的公開(kāi)聲明，而且是在交易活躍的交易日中使用自己的手機(jī)宣稱(chēng)要將特斯拉私有化的。他此前沒(méi)有與任何人討論過(guò)聲明的內(nèi)容，而是直接將聲明發(fā)布給了超過(guò)2200萬(wàn)的Twitter粉絲和其他任何可以上網(wǎng)的人。他也沒(méi)有通知納斯達(dá)克證交所，且未按照納斯達(dá)克的規(guī)定公開(kāi)宣布此事?！?

在這起訴訟中，美國(guó)證券交易委員會(huì)要求法官下令，禁止馬斯克在被判有罪時(shí)擔(dān)任上市公司的高管或董事。這一要求經(jīng)常出現(xiàn)在美國(guó)證券交易委員會(huì)的訴訟中，此外還有未指明數(shù)額的罰金。

美國(guó)證券交易委員會(huì)執(zhí)行部門(mén)聯(lián)席主管斯蒂芬妮·阿瓦基安(Stephanie Avakian)表示:“上市公司的董事長(zhǎng)和首席執(zhí)行官對(duì)股東負(fù)有重要責(zé)任。這些職責(zé)包括需要謹(jǐn)慎和小心的向投資者發(fā)布真實(shí)而準(zhǔn)確的聲明，無(wú)論這些聲明是以新聞稿或財(cái)報(bào)電話會(huì)議等傳統(tǒng)方式發(fā)布的，亦或是通過(guò)Twitter或其他社交媒體等非正式方式發(fā)布的。無(wú)論是名人身份還是技術(shù)創(chuàng)新者的聲譽(yù)，都不能無(wú)視聯(lián)邦證券法的規(guī)定?！?

馬斯克稱(chēng)這些指控“不合理”，并表示他“從未損害”自己的誠(chéng)信。他在聲明中表示:“美國(guó)證劵交易委員會(huì)的不合理行為讓我深感悲哀和失望。我總是為了真理、透明度和投資者的最大利益而采取行動(dòng)。誠(chéng)信是我生命中最重要的價(jià)值，事實(shí)將證明我從未以任何方式妥協(xié)過(guò)。”

在8月7日的推文中，馬斯克表示，如果他愿意的話，他有足夠的資金以每股420美元的價(jià)格將公司私有化，此舉促使特斯拉股價(jià)收盤(pán)時(shí)上漲近11%。馬斯克此后表示，他不會(huì)將公司私有化，公司股價(jià)也自最初推文發(fā)布以來(lái)大幅下跌。美國(guó)證券交易委員會(huì)在訴狀中稱(chēng):“馬斯克虛假、誤導(dǎo)性的聲明導(dǎo)致特斯拉股票市場(chǎng)陷入嚴(yán)重混亂中，并對(duì)投資者造成了傷害?！?

商業(yè)情報(bào)公司Probes Reporter首席執(zhí)行官約翰·加文(John Gavin)表示，美國(guó)證券交易委員會(huì)對(duì)馬斯克的欺詐指控表明，金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)希望首席執(zhí)行官即使不被罷免，也要受到約束。加文指出，特斯拉旗下的太陽(yáng)能公司SolarCity曾多次受到美國(guó)證券交易委員會(huì)的調(diào)查，但從未向股東披露過(guò)這些調(diào)查，甚至在2016年特斯拉斥資26億美元收購(gòu)SolarCity之前也沒(méi)有。加文說(shuō):“看看這個(gè)案例，你就會(huì)發(fā)現(xiàn)美國(guó)證券交易委員會(huì)的結(jié)論是，馬斯克有追隨者、公眾信任，因此也有相關(guān)義務(wù)。他公開(kāi)說(shuō)的話很重要，其發(fā)布的私有化言論是不負(fù)責(zé)任的。”

即使在私有化推文發(fā)布之前，美國(guó)證券交易委員會(huì)就在調(diào)查特斯拉的問(wèn)題，包括其汽車(chē)銷(xiāo)售預(yù)測(cè)。彭博社報(bào)道稱(chēng)，美國(guó)司法部也在調(diào)查馬斯克是否存在誤導(dǎo)投資者的行為。

馬斯克遭到起訴的消息傳出后，特斯拉股價(jià)在盤(pán)后交易中暴跌約13%，該股較其52周高點(diǎn)每股387.46美元下跌了約30%。

針對(duì)這一指控，馬斯克回應(yīng)道：

“這一不公正的指控讓我既難過(guò)又失望，我總是本著誠(chéng)實(shí)、透明的心，為投資人的利益考慮。正直是我人生最珍視的價(jià)值，我會(huì)用事實(shí)證明我從未在這一品格上妥協(xié)?！?

在SEC的指控消息傳出后，特斯拉股價(jià)大跳水13.3%。